南边中证主要耗损来去型绽放式指数证券投资基金基金产物          贵寓选录（更新）                                    编制日历：2024 年 12 月 23 日                    送出日历：2025 年 1 月 21 日  本选录提供本基金的进击信息，是招募剖释书的一部分。  作出投资决定前，请阅读完好的招募剖释书等销售文献。 一、产物省略 基金简称      南边中证主要耗损 ETF      基金代码          159689           南边基金管理股份有限 基金管理东谈主                       基金托管东谈主         招商银行股份有限公司           公司                             上市来去所         深圳证券来去所 基金合同收效日   2023 年 3 月 3 日                             上市日历          2023 年 3 月 13 日 基金类型      股票型               来去币种          东谈主民币 运作方式      来去型绽放式 绽放频率      每个绽放日                             运转担任本基金 基金司理      李佳亮               基金司理的日历                             证券从业日历        2012 年 8 月 27 日 其他        场内简称：耗损 ETF 南边 二、基金投资与净值弘扬 （一） 投资策画与投资策略   注:详见《南边中证主要耗损来去型绽放式指数证券投资基金招募剖释书》第十一部分 “基金的投资”。 投资策画     缜密追踪地点指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。           本基金主要投资于地点指数成份股、备选成份股。为更好地完竣投资目           标，本基金可小数投资于非成份股（包含主板、创业板特殊他经中国证监           会核准或注册刊行的股票） 、生息用具（股指期货、股票期权等）、债券（包           括国债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次级           债、可调解债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短           期融资券等）、钞票撑捏证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、定 投资畛域      期进款特殊他银行进款）、同行存单、货币商场用具以及中国证监会允许           基金投资的其他金融用具（但须稳妥中国证监会的相干规矩）   。           本基金可投资于存托把柄。           在建仓完成后，本基金投资于地点指数成份股、备选成份股的钞票比例不           低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个来去           日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需交纳的来去保证金后，本基金           应当保捏不低于来去保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存          出保证金、应收申购款等。          本基金根据相干规矩可参与融资、转融通证券出借业务。          如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在实践          稳妥措施后，不错将其纳入投资畛域。          本基金地点指数为中证主要耗损指数，特殊将来可能发生的变更。          本基金主要弃取完全复制策略、替代策略特殊他稳妥的策略以更好的跟          踪地点指数，完竣基金投资策画。本基金力图日均追踪偏离度的十足值不          开首 0.2%，年追踪舛误不开首 2%。主要投资策略包括：完全复制策略、 主要投资策略          替代策略、金融生息品投资策略、债券投资策略、可调解债券及可交换债          券投资策略、钞票撑捏证券投资策略、融资及转融通证券出借业务投资策          略、存托把柄投资策略等以更好的追踪地点指数，完竣基金投资策画。 功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为地点指数收益率。          本基金属股票型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益水平高于混          合型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金弃取完全复制法追踪地点 风险收益特征          指数的弘扬，具有与地点指数、以及地点指数所代表的股票商场相似的风          险收益特征。 （二） 投资组联合产树立图表/区域树立图表 （三） 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售相干用度   场内来去用度以证券公司履行收取为准。   投资东谈主在申购基金份额时，申购代理券商可按照不开首 0.2%的程序收取佣金。   投资东谈主在赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不开首 0.2%的程序收取佣金。 （二） 基金运作相干用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费方式/年费率或金额      收取方 管理费          0.50%            基金管理东谈主和销售机构 托管费            0.10%          基金托管东谈主 销售处事费          -              销售机构 审计用度           20,000.00      管帐师事务所 信息透露费          50,000.00      规矩透露报刊                《基金合同》收效后与基金                相干的信息透露用度；《基                金合同》收效后与基金相干                的管帐师费、讼师费、诉讼                费和仲裁费；基金份额捏有 其他用度           东谈主大会用度；基金的证券/                 -                期货/期权来去用度；基金                的银行汇划用度；基金上市                费及年费；基金相干账户的                开户及珍贵用度；因参与融                资及转融通证券出借业务而                  产生的各项合理用度；按照                  国度相干规矩和《基金合                  同》商定，不错在基金财产                  中列支的其他用度。   注：地点指数许可使用费应当由基金管理东谈主承担，不得从基金财产中列支。   本基金来去证券等产生的用度和税负，按履行发生额从基金钞票扣除。   上表中年用度金额为基金全体承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值， 最终履行金额以基金按期论说透露为准。 （三） 基金运作轮廓用度测算   若投资者申购本基金份额，在捏巧合代，投资者需开销的运作费率如下表：                           基金运作轮廓费率（年化）   基金管理费率、托管费率、销售处事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报透露的相干数据为基准测算。 四、风险揭示与进击领导 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。   投资有风险，投资者购买基金时应贯注阅读本基金的《招募剖释书》等销售文献。   （一）本基金独到的风险   地点指数并弗成完全代表总共股票商场。地点指数成份股的平均陈述率与总共股票市 场的平均陈述率可能存在偏离。   地点指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策画情景、投资东谈主心 理和来去轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   由于地点指数调解成份股或变更编制方法、地点指数成份股发生配股或增发等算作导 致成份股在地点指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停 牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时调解投资组合以及与基金运作相干的用度等 身分使本基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   在普通商场情况下，本基金力图日均追踪偏离度的十足值不开首 0.2%，年追踪舛误不 开首 2%。但因地点指数编制法令调解或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误开首上述畛域， 本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更地点指数的情形，本基金将变更 地点指数。基于原地点指数的投资战术可能改造，投资组合需随之调解，基金的收益风险 特征将与新的地点指数保捏一致，投资者须承担此项调解带来的风险与成本。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场来去价钱的折溢价限定在一定 畛域内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券来去所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主来去、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，与投资者申购赎回的履行结算价钱也可能 存在相反，IOPV 揣摸也可能出现失实。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需 投资东谈主自行承担成果。   基金管理东谈主可能根据成份股市值畛域变化等身分调解最小申购赎回单元，由此可能导 致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元一谈赎回。若基金管理东谈主诱骗当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资东谈主可能无法赎回的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现进程中，由 于商场变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的 价值有相反，存在变现风险。   因本基金不再稳妥证券来去所上市要求被驱逐上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提 前驱逐上市，导致基金份额弗成持续进行二级商场来去的风险。   本基金的多项处事委用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到为止、暂停或驱逐， 由此影响对投资者申购赎回处事的风险。   （2）登记机构可能调解结算轨制，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度调解可能给投资者带来融会偏差的风险。相似的风险还可能来自于证券来去所特殊他代 理机构。   （3）证券/期货来去所、登记机构、基金托管东谈主特殊他代理机构可能爽约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构罢手处事的风险   本基金的地点指数由指数编制机构发布并管理和珍贵，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和珍贵，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个 责任日向中国证监会论说并淡薄方分有策画，如更换基金地点指数、调解运作方式、与其他 基金消亡或者驱逐基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份 额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同驱逐。投资东谈主将濒临更换 基金地点指数、调解运作方式、与其他基金消亡或者驱逐基金合同等风险。   自指数编制机构罢手地点指数的编制及发布至处分有策画确按时代，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息撤职基金份额捏有东谈主利益优先原则看护基 金投资运作，该时代由于地点指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相干商场弘扬有在 相反，影响投资收益。   地点指数确现时成份股可能会改造、停牌或摘牌，而后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与相干指数成份股之间并非完全相干，在地点指数的成 份股调解时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法实时商业成份股，从而影响本基 金对地点指数的追踪进度。当地点指数的成份股摘牌时，本基金可能无法实时卖出而导致 基金净值着落，追踪偏离度和追踪舛误扩大等风险。    本基金运作进程中，当地点指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构 暂未作出调解的，基金管理东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的原则，实践里面决策程 序后实时对相干成份股进行调解，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的 影响，当基金管理东谈主对该成份股赐与调解时也可能产生追踪偏离度和追踪舛误扩大等风险。    相干当事东谈主在业务各法子操作进程中，因里面限定存在颓势或者东谈主为身分形成操作失 误或违抗操作规程等原因可能引致风险，举例，申购赎回清单编制失实、越权违法来去、 诓骗算作、来去失实、IT 系统故障等风险。    在基金的各式来去算作或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者瑕疵而影响交 易的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理东谈主、基金 托管东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货来去所、证券、期货登记结算机构等等。    本基金的投资畛域包括中国存托把柄，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临中国存托把柄价钱大幅波动甚而出现较大耗损的风险，以 及与中国存托把柄刊行机制相干的风险，包括存托把柄捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权力等方面存在相反可能激发的风险；存托把柄捏有东谈主在分红派息、 利用表决权等方面的尽头安排可能激发的风险；存托条约自动经管存托把柄捏有东谈主的风险； 因多地上市形成存托把柄价钱相反以及波动的风险；存托把柄捏有东谈主权益被摊薄的风险； 存托把柄退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息透露监管方面与境内 可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。    （二）商场风险 险。6、信用风险。7、债券收益率弧线变动风险。8、再投资风险。9、投资股指期货的风 险：（1）商场风险（2）流动性风险（3）基差风险（4）保证金风险（5）杠杆风险（6）信 用风险（7）操立场险。10、投资股票期权的风险。11、本基金投资钞票撑捏证券的风险。 流动性风险（2）信用风险（3）商场风险（4）操立场险。    （三）管理风险    在基金管理运作进程中基金管理东谈主的常识、劝诫、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成管理风险。 但从始终看，本基金的收益水平仍与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理技能等相干 性较大，可能因为基金管理东谈主的身分而影响基金的始终收益水平。    （四）流动性风险    （五）其他风险   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基 金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券、 期货商场多数律例等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的始终风险收益特 征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行 风险评价，不同的销售机构弃取的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价 与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，但销售机构向投资东谈主推介基金产物 时，所依据的基金产物风险品级评价收尾不得低于基金管理东谈主作出的风险品级评价收尾。 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配检 验。 （二） 进击领导    南边中证主要耗损来去型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会 2022 年 11 月 15 日证监许可〔2022〕2920 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注 册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。    基金管理东谈主依照恪称株连、敦厚信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主。    与本基金/基金合同相干的争议处分方式为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金 合同》相干的一切争议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲 裁院，按照该院届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。    基金产物贵寓选录信息发生要紧变更的，基金管理东谈主将在三个责任日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的履行情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确获得基金的相干信息，敬请同期热心基金管理东谈主发布的相 关临时公告等。    投资东谈主明察并情愿基金管理东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值处事，并可自主 弃取退订，具体的处事剖释详见招募剖释书“基金份额捏有东谈主持事”章节。 五、其他贵寓查询方式   以下贵寓详见基金管理东谈主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899   ●《南边中证主要耗损来去型绽放式指数证券投资基金基金合同》、   《南边中证主要耗损来去型绽放式指数证券投资基金托管条约》、   《南边中证主要耗损来去型绽放式指数证券投资基金招募剖释书》   ●按期论说、包括基金季度论说、中期论说和年度论说   ●基金份额净值   ●基金销售机构及商酌方式   ●其他进击贵寓 六、其他情况剖释   暂无。

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